制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。
A:投资者的经济实力
B:金融期货产品认知能力
C:投资者的获利能力
D:投资经历
( )是指独立于期货公司和客户之外,接受期货公司委托进行居间介绍,独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。
A介绍经纪商
B期货居间人
C期货公司
D证券经纪人
关于期货公司资产管理业务,资产管理合同应明确约定( )。
A由期货公司分担客户投资损失
B由期货公司承诺投资的最低收益
C由客户自行承担投资风险
D由期货公司承担投资风险
期货公司资产管理业务的投资范围包括( )。
A股票
B证券投资基金
C期货、期权及其他金融衍生品
D短期融资券
关于期货居间人的表述,正确的是()。
A:可以代理客户签订期货经纪合同
B:期货公司的在职人员可以成为居间人
C:可以从事期货投资咨询业务
D:是独立于期货公司和客户之外,接受期货公司委托进行居间介绍的自然人或组织
合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程是指()。
A交割
B定价
C签约
D结算
下列属于期货投资咨询业务的是( )。
A期货公司用公司自有资金进行投资
B期货公司代理客户进行期货交易
C期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
D期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程,提供风险管理咨询和专项培训
期货公司( ) 。
A是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介机构
B可以根据客户指令代理买卖期货合约
C可以为客户办理结算和交割手续
D应该为客户提供期货市场信息
下列肝脏占位性病变中血供丰富的是
A肝血管瘤
B肝囊肿
C肝硬化结节
D肝脓肿
E以上都不是
在期货交易过程中,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险的情形有()。
A:地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
B:计算机系统故障导致交易无法正常进行
C:会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
D:期货价格出现同方向连续涨跌停板,经采取相应措施后仍未化解风险
期货公司首席风险官不得()。
A:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
B:对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C:滥用职权,干预期货公司正常经营
D:向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益
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