问题 - 单项选择题

下列不属于证券交易所监管职责的是( )。

A对基金份额上市交易进行监管

B对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C对基金在证券市场的投资行为进行监控

D对基金托管人的托管行为进行管理

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中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、( )实行注册管理。

A 基金投资顾问机构

B 基金评价机构

C 基金估值核算机构

D 基金信息技术系统服务机构

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中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

A7个工作日

B1个月

C3个月

D6个月

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担任基金托管人应当具备（）条件。

A取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C具有1年以上证券投资管理经历

D最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。

A30%；30%

B50%；50%

C60%；50%

D70%；30%

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基金管理公司内部控制机制是指( )。

A公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

B公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

C公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

D公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

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未上市的股票配股和增发新股，按评估日的( )估值。

A在证券交易所上市的同一股票的市价

B单位基金资产净值

C在证券交易所上市的相似股票的市价

D基金资产的历史成本

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