问题 - 单项选择题

未上市的股票配股和增发新股，按评估日的( )估值。

A在证券交易所上市的同一股票的市价

B单位基金资产净值

C在证券交易所上市的相似股票的市价

D基金资产的历史成本

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下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）。

A接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

B对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

C不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

D公平对待所有股东

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中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、( )实行注册管理。

A 基金投资顾问机构

B 基金评价机构

C 基金估值核算机构

D 基金信息技术系统服务机构

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中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

A7个工作日

B1个月

C3个月

D6个月

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担任基金托管人应当具备（）条件。

A取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C具有1年以上证券投资管理经历

D最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。

A30%；30%

B50%；50%

C60%；50%

D70%；30%

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基金管理公司内部控制机制是指( )。

A公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

B公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

C公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

D公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

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