期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的()。
A:交易记录
B:保证金和持仓
C:客户资料
D:保证金和交易记录
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股东大会的决议
B:客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C:净资本等指标的计算表及相关说明
D:关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
判断是否属于医院感染的主要依据是
A疾病的临床表现
B病程的长短
C发病的缓急
D疾病的潜伏期
E抗生素的使用期限
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。
A:完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育
B:建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任
C:要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度
D:完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有()。
A:通知出境管理机关依法阻止其出境
B:责令停业整顿
C:指定其他机构托管
D:接管
()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
A:期货交易所
B:期货公司
C:中国证监会
D:期货业协会
期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处3万元以上30万元以下罚金。()
A对
B错
在我国,设立期货交易所,由财政部审批。()
期货公司及其营业部的许可证由商务部统一印制。()
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,期货公司为第一责任人。()
根据中国银监会的《商业银行资本管理办法(试行)》,商业银行应当在最低资本要求的基础上计提储备资本。储备资本要求为风险加权资产的( ),由核心一级资本来满足。
A6%
B8%
C5%
D2.5%
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