取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地的期货业协会申请从业资格。( )
A对
B错
期货公司会员不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立金融期货交易编码。
A: 95
B: 90
C: 85
D: 80
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户申请交易编码,应当向( )提交客户交易编码申请
A: 中国期货保证金监控中心
B: 中国证券登记结算公司
C: 期货交易所
D: 中国期货业协会
投资者参与股指期货的“商品期货交易经历”要求是客户需具备最近三年内具有10 笔以上(含)的商品期货交易经历。( )
《期货交易管理条例》明确规定:“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动, 应当遵守本条例。”( )
期货公司开展资产管理业务的,期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬,不能约定收取一定比例的管理费。( )
期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。( )
中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。
A: 协助期货公司向客户提示风险
B: 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
C: 提供期货行情信息
D: 协助期货公司办理开户手续
首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。( )
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告, 警告向其所在机构发出。( )
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