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问题 - 多项选择题

根据( )等行政法规、规章,制定了《金融期货投资者适当性实施办(试行)》。

A《期货交易管理条例》

B《期货交易所管理办法》

C《期货公司管理办法》

D《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》

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可能感兴趣的试题

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交()审核开户和存档。

A:中国期货保证金监控中心

B:中国期货业协会

C:中国证监会

D:期货公司

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期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持( )。

A期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C期货交易所自有资金

D超出客户保证金的资金

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期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于商事案件。

A对

B错

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有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

A对

B错

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有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

A对

B错

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为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据( )的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》。

A《期货交易条例》

B《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》

C《金融期货投资者适当性制度实施办法》

D《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》

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期货公司应当按照( )的有关规定及本指引的要求,建立健全相关工作制度。

A中国期货业协会

B中国证监会

C交易所

D监控中心

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期货公司工作人员对违规行为负有责任的,情节严重的,中国金融期货交易所可以( )。

A向中国证监会提出撤销任职资格的行政处罚建议

B向中国期货业协会提出取消从业资格的纪律处分建议

C向中国证券交易所提出取消从业资格的纪律处分建议

D向中国证券业协会提出取消从业资格的纪律处分建议

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期货公司违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

A中国证券业协会

B中国证监会

C中国期货业协会

D证券交易所

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下列说法正确的有( )。

A期货公司只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码

B期货公司应当为客户提供合理的投诉渠道,告知投诉的方法和程序,妥善处理纠纷,督促客户依法维护自身权益

C投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指的期货交易

D中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整

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