期货公司工作人员对违规行为负有责任的,情节严重的,中国金融期货交易所可以( )。
A向中国证监会提出撤销任职资格的行政处罚建议
B向中国期货业协会提出取消从业资格的纪律处分建议
C向中国证券交易所提出取消从业资格的纪律处分建议
D向中国证券业协会提出取消从业资格的纪律处分建议
期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的()扫描件。
A:组织机构代码证
B:营业执照
C:有效身份证明文件
D:单位客户的授权委托书
期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以()方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。
A:光盘备份
B:打印文件
C:客户签名确认文件
D:电子文档
()依法对期货市场客户开户实行监督管理。()依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A:中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所
B:中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心
C:中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所
D:中国期货保证金监控中心中国期货业协会
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交()审核开户和存档。
A:中国期货保证金监控中心
B:中国期货业协会
C:中国证监会
D:期货公司
期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持( )。
A期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
C期货交易所自有资金
D超出客户保证金的资金
期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于商事案件。
A对
B错
有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。
为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据( )的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》。
A《期货交易条例》
B《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》
C《金融期货投资者适当性制度实施办法》
D《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》
期货公司应当按照( )的有关规定及本指引的要求,建立健全相关工作制度。
A中国期货业协会
B中国证监会
C交易所
D监控中心
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