证券从业资格

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信用风险暴露按照产品类型可以分为贷款、衍生工具、或有资产及或有负债执行中的信用风险。( ) 答案解析
根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。答案解析
根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。答案解析
证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。答案解析
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。答案解析
期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。答案解析
在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及（）。答案解析
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的是（）。答案解析
下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。答案解析
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。答案解析
期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，（）。答案解析
期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。答案解析
期货公司应当于年度结束后 3 个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。答案解析
如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（）。答案解析
对于过户费，说法错误的是（）。答案解析
（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。答案解析
下列关于期货交易所组织形式和注册资本的陈述，正确的有（）。答案解析
下列关于公司制期货交易所监事会的表述，正确的有（）。答案解析
下列关于持有期货公司 5%以上股权的股东报告义务的表述，正确的有（）。答案解析
担任期货公司总经理、副总经理，应当具备的条件包括（）。答案解析

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