期货交易所应当履行的职责包括( )。
A:提供交易的场所、设施和服务
B:组织并监督交易,结算和交割
C:为期货交易所提供集中履约担保
D:安排合约上市
期货交易所终止的,应当成立( )。
A:清理组
B:处理组
C:终止组
D:清算组
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。
A:国家法规
B:证券法
C:公司章程
D:公司法
下列有关期货交易所的事项中,无须经过中国证监会批准的是()。
A制定或者修改章程
B上市、中止、取消或者回复交易品种
C上市、修改或者终止合约
D合约到期后进行实物交割
目前,中国金融期货交易所实行结算担保金制度。结算担保金包括()。
A基础结算担保金
B变动结算担保金
C违约结算担保金
D透支结算担保金
会员制交易所会员的基本权利包括()。
A参加会员大会,行使表决权、申诉权
B按规定转让会员资格
C联名提议召开临时会员大会
D在期货交易所内进行期货交易,使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。
A:公正
B:公平
C:效率
D:公开
期货交易所因下列( )情形解散的,应由中国证监会批准。
A:中国证监会决定关闭
B:章程规定的营业期限届满
C:会员大会决定解散
D:股东大会决定解散
期货结算机构与期货交易所根据关系不同,一般可分为()。
A结算机构是某一交易所的内部机构
B结算机构是独立的结算公司
C结算机构是某一金融公司的内部机构
D结算机构与交易所共同被同一机构控制
期货公司风险管理制度主要体现为()。
A期货公司应严格执行保证金制度,客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,并按照保证金存管监控的规定,及时向保证金存管监控中心报送真实的信息
B期货公司应当建立独立的风险管理系统,规范、晚上的业务操作流程和风险管理制度
C期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补给机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资产为核心的动态风险监控和资本补给机制,确保净资产等风险监管指标持续符合标准
发生以下情况时,期货从业人员不承担保密义务的是( )。
A:期货法律法规要求提供的
B:中国期货业协会依法调查取证时要求提供的
C:在执业过程中,为保护自己的合法权益必须公开的
D:地方税务局依法调查取证时要求提供的
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