期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交()。
A:高级管理人员情况表
B:主要部门负责人情况表
C:从业人员情况表
D:从业人员资格证书
期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任()2年以上经历。
A期货公司交易部门
B期货公司结算部门
C风险管理部门
D期货公司岗位负责人
期货公司被期货交易所(),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A接纳为会员
B暂停会员资格
C终止会员资格
D要求追加保证金
全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。
A中国证监会
B中国银监会
C期货交易所
D中国期货业协会
全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送()的相关信息。
A非结算会员
B非结算会员客户
C全面结算会员
D全面结算会员客户
全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()。
A真实
B准确
C完整
D公开
期货公司申请金融期货结算业务资格,()近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
A期货公司经理
B控股公司经理
C控股股东
D实际控制人
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告。
A协议双方住所地的中国证监会派出机构
B期货交易所
C期货保证金安全存管监控机构
D期货证券业协会派出机构
()依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
A中国期货业协会
B中国证监会
D中国证券业协会
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件()。
A:取得金融期货经纪业务资格
B:结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
C:不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
D:控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚
期货公司申请金融期货结算业务资格,应该在近3年内未出现严重的()事件。
A:期货交易风险
B:期货结算风险
C:人员舞弊
D:客户投诉
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