国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。
A监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
B各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
C监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
D监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据
基金利润中,其他收入不包括( )。
A赎回费扣除基本手续费后的余额
B手续费返还、ETF替代损益
C基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
D管理人报酬
申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括( )。
A拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员,即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
B具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
C最近5年没有受到监管机构的重大处罚
D中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件
UCITS一号指令的适用范围包括( )。
A封闭式基金
B从公众募集资金,以风险分散为原则,只投资于可转让证券的基金
C基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金
D投资与借款政策与指令规定不符的基金
经国务院批准,中国证监会和中国人民银行发布了了《合格境外机构同投资者境内证券投资管理暂行办法》,并于当年12月1日正式实施。这标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段。
A2001年 9月22日
B2002年 10月16日
C2002年 11月5日
D2006年 8月24日
国际证监会组织成立于( )年。
A1982
B1983
C1985
D1988
下列关于UCITS一号指令说法错误的是()。
A1985年12月,欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令
BUCITS一号指令全文共有11章,59个条文
C指令要求,UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
D封闭式基金属于UCITS基金的范围
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