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问题 - 多项选择题

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括( )。

A基本情况评估

B相关投资经历评估

C财务状况评估

D诚信状况评估

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可能感兴趣的试题

期货合约是由期货交易所制定的。

A对

B错

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期货套利交易的作用包括( )。

A:提高了履约率

B:使不同期货合约价格之间的价差趋于合理

C:规避了现货价格波动风险

D:有助于提高期货市场的流动性

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期货交易所会员的保证金不足时,首先应当( )。

A取消会员资格

B强行平仓

C及时追加保证金或自行平仓

D由期货交易所补足保证金

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公司制期货交易所股东大会会议结束之日起( )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A3日

B7日

C10日

D15日

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单位从事内幕交易的,除对单位进行处罚外,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。

A1万元以上5万元以下

B1万元以上10万元以下

C5万元以上20万元以下

D3万元以上30万元以下

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申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。

A章程和交易规则草案

B拟加入会员或者股东名单

C拟任用高级管理人员的名单及简历

D拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

A收付期货保证金

B划转期货保证金

C代理客户从事期货交易

D协助办理开户手续

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