关于投资者教育基本原则的说法,正确的是( )。Ⅰ.应有助于监管者保护投资者Ⅱ.不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ.模式比较固定.Ⅳ.可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ.可以代替投资咨询
AⅠ.Ⅱ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ
CⅠ.Ⅱ.Ⅳ
DⅢ.Ⅳ.Ⅴ
在全国银行间债券市场进行买断式回购时,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。
A5%
B10%
C15%
D20%
我国上海、深圳证券交易所属于( )。
A基金自律管理机构
B基金监管机构
C基金投资顾问机构
D基金销售机构
在办理质押式回购业务前,市场参与者应签订( )。
A质押式回购主协议
B债券回购交易风险提示书
C债券质押式回购委托协议书
D买断式回购主协议
( )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A事项识别
B风险评估
C风险应对
D控制活动
以下关于银行间市场的自营买卖的说法中,正确的有( )。Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖Ⅱ.目前,银行间市场的交易品种主要是债券Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交Ⅳ.交易手续比较简单
AⅠⅡ
BⅡⅢ
CⅠⅡⅢ
DⅠⅡⅢⅣ
以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?( )
A 对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
B 对高级管理人员的日常监管
C 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
D 对日常监管中发现的重大问题进行处置
下列属于债券结算类型的是( )。
A 全额清算
B 净额清算
C 全额结算
D 多边结算
下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是( )。
A负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
B对基金从业人员实施资格管理和资格考试
C对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
D草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
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