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问题 - 综合题

张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得, 其中,错误的是( )。

A客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本

C本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向髙管人员或者董事会报告

D如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险

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期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备 金账户总额的( )缴纳形成。

A 10%

B 5%

C 15%

D 20%

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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好,期货 公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中,( )。

A保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

B保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C全部损失由客户承担

D全部损失由期货公司承担

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期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由( )根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A财政部

B中国证监会

C中国期货业协会

D期货投资者保障基金管理机构

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对阻塞型肺部病变肺容量特点,描述正确的是

AVC可减少

BFRC可减少

CRV可增加

DRV/TLC可增加

EIC可增加

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甲证券公司经过中国证监会批准获得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,甲公司可 提供的服务是( )。

A利用证券资金账户为客户划转期货保证金

B提供期货行情信息

C协助期货公司向客户提示风险

D协助期货公司办理开户手续

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