当前位置: 首页 > 职业资格 > 证券从业资格 > 问题详情
问题 - 多项选择题

证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关()等制度。

A业务规则

B内部控制

C风险隔离

D合规检查

查看参考答案
可能感兴趣的试题

期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向( )报送期货投资咨询业务信息。

A中国证监会

B住所地中国证监会派出机构

C中国期货业协会

D期货交易所

查看参考答案

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。

A: 审核材料

B: 考察谈话

C: 调查从业经历

D: 公开选举

查看参考答案

肝豆状核变性的生化特征是

A血清铜和血清铜蓝蛋白减少,尿铜和肝铜增高

B血清铜和尿铜减少,血清铜蓝蛋白和肝铜增高

C血清铜蓝蛋白减少,血清铜、尿铜和肝铜增高

D血清铜和肝铜减少,血清铜蓝蛋白和尿铜增高

E尿铜和肝铜减少,血清铜和血清铜蓝蛋白增高

查看参考答案

当日无负债结算制度的实施特点包括( )。

A对所有账户的交易及头寸按不同品种、不同月份的合约分别进行结算

B对平仓头寸与未平仓合约的盈亏均进行结算

C对交易头寸所占用的保证金进行逐日结算

D通过期货交易分级结算体系实施

查看参考答案

股骨颈干角平均为

A120°

B125°

C127°

D130°

E140°

查看参考答案

下列关于商品投资基金的说法,正确的有( )。

A是一种集合投资方式,从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司

B专注于投资期货和期权合约

C既可以做多也可以做空

D商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人

查看参考答案

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的()人民法院管辖。

A:基层或中级

B:中级

C:高级

D:基层

查看参考答案

期货公司不得将客户()借给他人使用。

A:未注销的资金账号

B:交易编码

C:证券账户

D:资料

查看参考答案

期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件()。

A注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元

B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

D具有完备的期货投资咨询业务管理制度

查看参考答案

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,下列关于责任承担的说法,正确的是( )。

A期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任

B非受托人承担赔偿责任,期货公司承担连带责任

C期货公司不承担赔偿责任,非受托人承担责任

D期货公司承担赔偿责任,非受托人不承担责任

查看参考答案
  • 39.8

    ¥80 每天只需1.3元
    1个月 推荐
  • 49.8

    ¥100
    3个月
  • 99.8

    ¥200
    1年

选择支付方式

  • 微信付款
  • 支付宝付款
郑重提醒:支付后,系统自动为您完成注册

请使用微信扫码支付(元)

订单号:
支付后,系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服

常用手机号:
用于找回密码
图片验证码:
看不清?点击更换
短信验证码:
新密码:
 
绑定后可用手机号登录
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服