问题 - 单项选择题

基金投资交易过程中的风险主要体现在（）。

A一是投资交易后的合规风险，二是操作风险。

B一是投资交易过程中的合规风险，二是交易后的操作风险。

C一是投资交易过程中的合规风险，二是预估风险。

D一是投资交易过程中的合规风险，而是操作风险。

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我国目前的资产管理行业形成了（）的混业局面。

A交叉相融

B既相似又不同

C统一监管

D全球化

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下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是（　）。

A基金管理人建仓时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出

B基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出

开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金刮痕历任被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，或无法满足投资者的赎回需求

D投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金

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根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。

B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

C实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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资产管理行业的特点不包括（）。

A资产管理行业在资本形成和信用中介方面起着关键作用

B银行业、证券业、保险业统一监管的模式

C它是个高度创新的行业，新产品，新技术会改变竞争格局和提供金融服务的方式

D资产管理公司通过各种金融行为与其他金融机构交易，转移风险、实现价值发现、在全球范围内进行资本投资

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