问题 - 多项选择题

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有( )。

A: 高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录

B: 符合持续性经营规则

C: 近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

D: 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确( )的责任。

A: 高级管理人员

B: 业务部门负责人

C: 开户经办人

D: 客户

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关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是( )。

A: 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B: 监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所

C: 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心

D: 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司

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下列关于首席风险官的说法中，正确的有( )。

A: 期货公司应当设首席风险官

B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

C: 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告

D: 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

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以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是（）。

A买入申报数量为100份或其整数倍

B涨跌幅限制为5%

C上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值

DT日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出

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