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问题 - 单项选择题

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人。

A1

B2

C4

D5

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期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )。

A 可以从轻行政处罚

B 可以减轻行政处罚

C 应当免予行政处罚

D 应当从轻、减轻或者免予行政处罚

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提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得有下列行为()。

A代理客户从事期货交易

B收付、存取或者划转期货保证金

C代理客户开展期货资产管理业务

D向客户发送各类投资建议

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取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A2年

B3年

C5年

D6年

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期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是( )。

A副总经理

B总经理

C首席风险官

D董事长

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下列关于推荐人的描述中,正确的有( )。

A 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

B 拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

C拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

D推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

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申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()。

A1年

B2年

C3年

D5年

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因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A2年

B3年

C5年

D8年

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期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是( )。

A副总经理

B总经理

C首席风险官

D董事长

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期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。(  )

A对

B错

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期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )内取得期货从业人员资格。

A 1年

B 2年

C 3年

D 5年

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