问题 - 多项选择题

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。

A: 期货公司合规经营、风险管理状况

B: 期货公司内部控制状况

C: 首席风险官所做的尽职调查

D: 首席风险官提出的整改意见

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止损指令既可以用来有效地锁定利润，也可以用来将可能的损失降至最低限度。（　　）

A对

B错

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人民法院可以冻结的资金是（　）。

A非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B客户在期货公司保证金账户中的资金

C期货公司自有资金与保证金发生混同时，客户在期货公司保证金账户中的资金

D期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

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中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

B15

C20

D10

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某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（）。

A该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

B该事业单位不得进行期货交易

C期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

D中国证监会可以对事业单位进行处罚

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某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D 公司、G 公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A为股东提供融资

B从事期货自营业务

C未能有效控制投资风险

D挪用客户保证金

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期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。

A责令停业整顿

B指定其他机构托管或者接管

C通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境

D申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产

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下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

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期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起 10 个工作日内向（）报告。

A中国期货业协会

B中国期货保证金监控中心

C中国证监会

D期货交易所

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昏迷患者紧急处理时应注意

A保持呼吸道通畅

B保持全身皮肤的清洁

C头偏向一侧

D补充营养

E氧气吸入

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《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。

A: 《期货公司监督管理办法》

B: 《期货交易管理条例》

C: 《期货交易所管理办法》

D: 中国金融期货交易所业务规则

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期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。

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