期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A3
B5
C10
D30
期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A申请书
B客户资产处理情况报告
C拟变更后的住所权或者使用权证明
D相关消防合格证明材料
()应当对年度报告和月度报告签署确认意见。
A经营管理主要负责人
B首席风险官
C期货公司法定代表人
D财务负责人
期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解客户的()等情况,审慎评估客户的风险承受能力,提供与评估结果相适应的产品或者服务。
A专业知识
B投资经历
C经济实力
D风险偏好
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备的条件包括()。
A近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B申请日前3个月符合风险监管指标标准
C具有完备的境外机构管理制度,能够有效隔离风险
D拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录
期货公司应当在()结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
A每日
B每周
C每月
D每季度
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。
A:设立营业部申请书
B:拟设立营业部的决议文件
C:申请日前3个月月末的风险监管报表
D:营业部的管理制度文本
期货公司可以按照规定,运用自有资金投资于()。
A:期货
B:股票
C:基金
D:债券
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。
A自律管理
B行业管理
C行政管理
D合规管理
期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
A:5%
B:100%
C:50%
D:70%
期货公司终止分支机构的,应当向()提交系列申请材料。
A:中国证监会
B:分支机构住所地中国证监会派出机构
C:中国期货业协会
D:中国证监会和中国期货业协会
¥39.8
¥49.8
¥99.8
订单号: 支付后,系统自动为您完成注册 遇到问题请联系在线客服
恭喜您 ! 购买会员成功
账 号
密 码
绑定手机 保存账号
温馨提示:请截图保存您的账户信息,以方便日后登录使用。