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问题 - 单项选择题

根据以下案例,回答小题:2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中,赵某违反规定的行为有( )。

A 挪用客户保证金

B 违规划转客户保证金

C 收取保证金不入账

D 不按照规定接受客户委托

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可能感兴趣的试题

按照买方行权方向的不同,可将期权分为()。

A欧式期权

B看涨期权

C美式期权

D看跌期权

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某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币( )。

A 8470万元

B 6290万元

C 7050万元

D 8090万元

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根据以下案例,回答小题:
2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,
张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向中国期货业协会报告。

A: 5个

B: 7个

C: 10个

D: 20个

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派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的( )期货公司及公司住所地派出机构。

A: 相关文件抄送

B: 相关处罚资金报送

C: 相关审计报告抄送

D: 相关处罚人员移交

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某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为是违约行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿,以下说法正确的是( )。

A期货公司如果拒绝代表老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所

B老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C期货交易所采取的紧急措施,如果在当时情况下不是合理的,应赔偿老张的损失

D老张可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利

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对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述, 正确的是( )。

A: 由王某承担,因为王某已有交易经历

B: 由签订期货经纪合同的经办人员承担

C: 由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

D: 由乙期货公司承担

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