提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列()不正当竞争行为。
A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B贬低或诋毁其他机构、从业人员
C采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
对于实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员,下列表述错误的是( )。
A全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务
B期货交易所可以限制结算会员的结算业务范围
C交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务
D结算会员全部由全面结算会员和交易结算会员组成
在保险产品的配置问题上,理财师应遵循的原则是( )。
A保障优先
B争取利润最大化
C合理运用客户保险预算
D宁多勿缺
E保险额度尽可能小
期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的,由( )批准。
A 中国期货业协会
B 中国证监会
C 商务部
D 国家工商总局
非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券()。
A直接提交期货交易所
B直接予以保存,不予提交
C提交结算会员,由结算会员提交期货交易所
D提交结算会员,由结算会员提交中国证监会
在我国,期货交易所工作人员不得( )。
A 从事期货交易
B 泄露内幕消息
C 利用内幕消息获得非法利益
D 从期货交易所会员、客户处谋取利益
期货交易所保证金管理制度的内容应当包括( )。
A 向会员收取保证金的标准和形式
B 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D 有价证券充抵保证金的比例
期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害()。
A社会公共利益
B其他期货经营机构的利益
C所在机构的合法权益
D他人的合法权益
会员制期货交易所应设立理事会,每届任期( )。
A 2年
B 3年
C 5年
D 7年
期货从业人员违返有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,且情节严重的,()。
A撤销其期货从业资格
B3年内拒绝受理其从业资格申请
C3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D暂停从业资格6至12个月
期货公司的期货从业人员不得有()行为。
A进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B以个人名义代理客户从事期货交易
C挪用客户的期货保证金或者其他资产
D为客户提供期货相关信息
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