期货交易所的下列行为,须经中国证监会批准的有( )。
A变更名称
B变更注册资本
C合并
D分立
()按照自律规则对期货公司实行自律管理。
A:中国证监会及其派出机构
B:中国期货业协会
C:期货交易所
D:期货保证金安全存管监控机构
期货公司应当妥善保存客户资料,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于()年。
A10
B15
C20
D30
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备的条件包括()。
A实收资本和净资产均不低于人民币5000万元
B或有负债低于净资产的50%
C近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D没有较大数额的到期未清偿债务
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取的措施包括()。
A检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
B查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
C查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
D询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
期货公司股东会每年应当至少召开()会议。
A:一次
B:两次
C:三次
D:四次
期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的,()。
A:客户应当填写书面交易指令单
B:期货公司应当同步录音
C:期货公司应当以适当方式保存
D:期货公司应当对交易风险进行特别提示
期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由期货公司承担。
A对
B错
期货公司不得运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产。
期货公司可以依法为特定多个客户办理资产管理业务。
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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