忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到( )。
A廉洁公正
B诚实守信
C爱岗敬业
D服务群众
下列关于“诚实守信”要求的描述,正确的是( )。
A从业人员要无条件地为企业保守秘密
B遵守劳动合同与否,要视具体情况而定
C说老实话、办老实事,不弄虚作假,表里如一,讲信用、守诺言,做到言而有信
D工作既要出工,也要出力
以下事项中,不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是( )。
A托管人受到监管部门的调查
B托管人召集持有人大会
C发生涉及非托管业务的诉讼
D托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%
( )是业务人员上岗操作的指南。
A部门业务规章
B业务操作手册
C基本管理制度
D内部控制大纲
合规政策内容不包括( )。
A合规管理部门的功能和职责
B合规管理部门的权限
C合规负责人的合规管理职责
D管理层薪酬
关于熟悉法律法规等行为规范,下列表述错误的是( )。
A守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述
C基金机构要强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化
D基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件
基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )。
A人事权利
B列席公司相关会议
C调阅公司相关档案
D就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
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