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问题 - 单项选择题

期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时问追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由( )。

A期货交易所与期货公司共同承担

B期货公司承担

C期货交易所承担

D期货交易所承担主要责任

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严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时,各机关必须遵循(  )的原则。

A统一领导

B各司其职

C各负其责

D加强协作

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期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实(  )制度。

A交易者适当性

B经营者适当性

C投资者适当性

D监管者合理性

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期货公司计算净资本时,不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(  )

A对

B错

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依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。

A期货交易所

B中国证监会

C中国期货业协会

D期货保证金安全存管监控机构

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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A5

B3

C2

D1

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( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A期货交易所

B中国期货业协会

C期货保证金安全存管监控机构

D期货保证金存管银行

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期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A以本人或者他人名义从事期货交易

B代理客户从事期货交易

C向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

D为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或保证

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如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是( )。

A丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

B丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

C丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

D甲有除保证之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

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在资产管理合同中,期货公司应当与客户明确约定( )。

A委托期限

B追加或者提取委托资产的方式和时间

C由客户自行独立承担投资风险

D承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

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以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。

A期货交易所结算部总监

B期货投资咨询机构咨询师

C期货公司总经理

D期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

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