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问题 - 多项选择题

甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,王某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果王某请求该证券公司为其开户,证券公司应当(  )。

A拒绝王某,因为二者具有利害关系

B将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

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可能感兴趣的试题

某期货公司具有交易结算业务资格,这家公司必须持续满足的指标有(  )。

A净资本不得低于9000万元

B净资本不得低于1500万元

C净资本与净资产的比例不得低于40%

D具有从业资格的人员不少于50人

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中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。(  )

A对

B错

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《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国证监会制定。(  )

A对

B错

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期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后,由此获得的差价利益归期货公司所有。(  )

A对

B错

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套期保值可以分为()

A卖出套期保值

B空头套期保值

C买入套期保值

D多头套期保值

E单头套期保值

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如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是(  )。

A甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务4年

B乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参加期货从业人员资格考试

C丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计

D丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债,并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理(  )。

A中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B期货公司必须对预计负债进行专项说明

C期货公司可以准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

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根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,自然人投资者本人不必参加知识测试,可以由他人替代。(  )

A对

B错

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全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(  )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A1

B3

C5

D10

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根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分,点价交易可分为买方叫价交易和卖方叫价交易,如果确定交易时间的权利属于(),称为买方叫价交易,若权利属于()的则为卖方叫价交易。

A买方,卖方

B卖方,卖方

C买方,买方

D卖方,买方

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