问题 - 单项选择题

下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是( )。

A公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

B基金管理人应自主控制业务活动的运作

C基金管理人应当建立有效的内部监控制度

D基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

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下列关于执行缺口的说法错误的是( )。

A执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值

B执行缺口是指理想交易与预期交易收益的差值

C执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化

D执行缺口是测算资产转持成本的主要指标

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( )是以每一危险单位的赔款金额为基础确定分出公司自负赔款责任限额即自赔额，超过自赔额以上的一定赔款（接受公司分保责任额或险位限额），由分入公司负责的分保。

A成数分保

B溢额分保

C险位超赔分保

D事故超赔分保

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按（）分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、零息债券等。

A发行主体

B偿还期限

C计息方式

D付息方式

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私募机构的资产管理业务不包括（）。

A私募证券投资基金

B私募股权投资基金

C创业投资基金

D狭义创业投资基金

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流动比率大于2，意味着即使流动资产只有一半能在短期内变现，企业也可以足额偿付其短期债务。对于短期债权人来说，流动比率越（）越好，因为越（）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。

A高，高

B高，低

C低，高

D低，低

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下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

A实现对合规风险的有效识别和管理

B建立健全基金管理人合规风险管理体系

C确保基金管理人依法合规经营

D以上说法都正确

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基金管理人的合规管理目标不包括（）。

A实现对合规风险的有效识别和管理

B建立健全基金管理人合规风险理体系

C促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D确保基金持有人依法合规经营

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以下关于基金会计核算，表述错误的是（　）。

A基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算

B建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督

C为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算

D基金会计核算主体为证券投资基金

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根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。

A列席公司相关会议

B兼任公司理事

C任免公司总经理

D兼任其他基金公司董事会成员

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在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是( )。

A研究工作应保持独立、客观

B建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

C建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D严格制定信息系统的管理制度

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下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是( )。

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