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问题 - 多项选择题

下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料?( )

A期货公司

B期货保证金安全存管监控机构

C期货交易所

D从事期货投资咨询业务的机构

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可能感兴趣的试题

关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是( )。

A没有有效期限的,应当视为次日有效

B没有品种的,期货公司可以拒绝

C没有成交价格的,应当视为按市价成交

D没有开平仓方向的,应当视为开仓交易

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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A主管部门

B所在机构的股东

C期货交易各方

D中国证监会

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期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

A国务院期货监督管理机构

B中国期货业协会

C期货交易所与其会员

D国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定

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期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。

A5年

B10年

C20年

D30年

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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照( )的原则,严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定的各项工作要求。

A“双层领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”

B“统一领导、整体负责、各负其责、加强协作、联合监管”

C“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、全面监管”

D“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”

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协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予( ) 。

A书面警告

B责令改正

C纪律处分

D开除

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期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。

A制定投资者适当性标准的实施方案

B建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C完善业务流程与内部分工

D加强责任追究

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期货从业人员违法违规 ,但履行了报告义务而被迫执行违法指令,可以( )

A从轻

B减轻

C给予纪律处分

D免予行政处罚

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决仲裁的( )。

A形成原因

B进展情况

C性质

D可能发生的损失和预计损失的会计处理情况

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下列选项中,应当认定期货经纪合同无效的是( )。

A违反法律、法规禁止性规定

B没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D不以真实身份从事期货交易的

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