下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料?( )
A期货公司
B期货保证金安全存管监控机构
C期货交易所
D从事期货投资咨询业务的机构
关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是( )。
A没有有效期限的,应当视为次日有效
B没有品种的,期货公司可以拒绝
C没有成交价格的,应当视为按市价成交
D没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A主管部门
B所在机构的股东
C期货交易各方
D中国证监会
期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A国务院期货监督管理机构
B中国期货业协会
C期货交易所与其会员
D国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定
期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。
A5年
B10年
C20年
D30年
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照( )的原则,严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定的各项工作要求。
A“双层领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”
B“统一领导、整体负责、各负其责、加强协作、联合监管”
C“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、全面监管”
D“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”
协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予( ) 。
A书面警告
B责令改正
C纪律处分
D开除
期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。
A制定投资者适当性标准的实施方案
B建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C完善业务流程与内部分工
D加强责任追究
期货从业人员违法违规 ,但履行了报告义务而被迫执行违法指令,可以( )
A从轻
B减轻
C给予纪律处分
D免予行政处罚
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决仲裁的( )。
A形成原因
B进展情况
C性质
D可能发生的损失和预计损失的会计处理情况
下列选项中,应当认定期货经纪合同无效的是( )。
A违反法律、法规禁止性规定
B没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D不以真实身份从事期货交易的
¥39.8
¥49.8
¥99.8
订单号: 支付后,系统自动为您完成注册 遇到问题请联系在线客服
恭喜您 ! 购买会员成功
账 号
密 码
绑定手机 保存账号
温馨提示:请截图保存您的账户信息,以方便日后登录使用。