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问题 - 多项选择题

期货公司停业的,应当向中国证监会提交( )申请材料。

A: 停业申请书

B: 停业决议文件

C: 关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

D: 中国证监会规定的其他材料

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可能感兴趣的试题

期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

A: 性质、涉及金额

B: 形成原因和进展情况

C: 可能发生的损失

D: 预计损失的会计处理情况

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( )应对期货公司年度报告进行审核并提出书面审核意见。

A: 监事会

B: 董事

C: 监事

D: 首席风险官

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商品期货合约( )的确定,通常取决于该合约标的物的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等。

A合约单位

B交割等级

C最小变动价位

D合约月份

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自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是( )。

A: 净资产不低于人民币100万元

B: 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C: 不存在严重不良诚信记录

D:具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录

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张某是一名外企工作人员,近期对期货投资比较感兴趣,随即准备去中原期货开立期货保证金账户,申请交易编码。张某在办理开户时,期货公司应当实时采集并保存( )的影像资料。

A: 张某的头部正面照

B: 张某身份证正反面扫描件

C: 张某和其客户经理的合影

D: 张某的开户录音

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每日价格最大波动限制的确定主要取决于标的物市场价格波动的( )。

A频繁程度

B波幅的大小

C最小变动价位

D时间

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