期货交易所办理下列( )事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A制定或者修改章程、交易规则
B变更住所或者营业场所
C合并、分立或者解散
D制定内部财务制度
公司制期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由()提名,董事会通过。
A:中国证监会
B:董事长
C:总经理
D:2/3以上董事联名
期货公司不得有如下( )行为和活动。
A从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
B从事或者变相从事期货自营业务
C为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
D对外担保
会员制期货交易所会员大会由()主持。
A:最大的会员
B:监事长
D:理事长
中国期货业协会的组成机构包括( )。
A会员大会
B董事会
C理事会
D监事会
国务院期货监督管理机构负责( )。
A制定期货交易所的管理办法
B审批设立期货交易所
C任免期货交易所负责人
D设计期货合约
期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A向客户提供虚假成交回报的
B未将客户交易指令下达到期货交易所的
C挪用客户保证金的
D不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
下列( )机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A期货交易所
B期货公司
C期货保证金安全存管监控机构
D其他中介服务机构
实行会员分级结算制度的期货交易所中,结算会员( )。
A执行对非结算会员的结算
B对非结算会员收取保证金
C代为承担非结算会员的违约责任
D组织进行非结算会员的期货交割
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的经营条件以及( )等方面提出要求。
A人事管理
B内部控制
C保证金存管
D关联交易
期货公司办理下列( )事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A合并、分立、停业
B变更业务范围
C变更注册资本且调整股权结构
D新增持有5%以上股权的股东
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