问题 - 单项选择题

基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有(　)。

A为参会者举办抽奖活动

B举办买基金送保险的活动

C宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者

D宣传基金公司的过往业绩

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(　)是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

A总经理

B督察长

C董事长

D部门经理

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基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。

A合法、合规性原则

B全面性原则

C审慎性原则

D健全性原则

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(　)是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

A客户至上

B有效沟通

C安全第一

D专业规范

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基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　)。

A责令其限期改正

B可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

C没收其所持有或控制的基金管理人的股权

D限制有关股东行使股东权利

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商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括(　)。

A具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B财务状况良好，运作规范稳定

C有安全高效的清算、交割系统

D有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

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