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问题 - 多项选择题

期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。

A违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

B直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的

C不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

D伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

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可能感兴趣的试题

申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备()。

A具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C通过中国证监会认可的资质测试

D有履行职责所必需的时间和精力

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期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。

A 20%

B 30%

C 10%

D 25%

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申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括()。

A具有期货从业人员资格

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D具有从事期货业务2年以上经验

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申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备条件包括()。

A具有期货从业人员资格

B具有从事期货业务5年以上经验

C具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年

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《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括()。

A期货公司高级管理人员任职资格条件

B期货从业人员执业规则

C对期货从业人员的监督管理

D期货从业人员资格的申请

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推荐人每最多只能推荐()人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A1

B2

C3

D5

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下列情况中可以实行国有土地租赁的是( )。

A利用新增建设用地进行房地产开发的

B新增建设用地确定土地用途后依法应当有偿使用的

C原建设用地经过土地转让、企业改制后依法应当有偿使用的

D原有建设用地转为经营性房地产开发用地的

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期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的,国务院期货监督管理机构可以对其采取( )等措施.

A限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B限制或者暂停部分期货业务

C停止批准新增业务

D限制转让财产或者在财产上设定其他权利

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期货交易所( )。

A应公布上市品种合约的即时行情

B要保证即时行情的真实、准确

C不得发布价格预测信息

D不得公布上市品种合约的持仓量

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当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列( )紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A提高保证金

B暂时停止交易

C限制会员或者客户的最小持仓量

D调整涨跌停板幅度

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