对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查( )。
A: 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B:在通知客户追加保证金?客户出入金?与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C: 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D:在办理开户?行情和交易系统的安装维护?客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
商品期货合约名称中一般注明()。
A交易所名称
B交割标准品级
C交割方式
D品种名称
下列关于期货交易所对持仓限额制度的说法,正确的是()。
A套期保值头寸实行审批制,其持仓不受限制
B当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量75%以上(含本数)时,会员或客户应向交易所报告
C同一客户在不同期货公司会员处的某一合约持仓合计不得超出该客户的持仓限额
D持仓限额制度往往和大户报告制度配合使用
客户对期货公司的交易结算结果有异议的,下列表述中错误的是( )。
A: 应当在交易当日之前提出
B: 应在期货交易所交易规则规定的时间内提出
C: 应在期货经纪合同约定的时间内提出
D: 应在3个交易日以内向期货公司提出
在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是( )。
A: 中国期货业协会
B: 期货交易所
C: 中国证监会及其派出机构
D: 商务部
在我国,期货交易所应当以适当方式发布()等信息。
A持仓量排名情况
B即时行情
C成交量排名情况
D期货交易所交易规则
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有( )。
A: 净资产不低于20亿元
B:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
C:流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D: 净资本不低于净资产的70%
期货公司首席风险官享有的职权有( )。
A: 参加或者列席与其履职相关的会议
B: 与为期货公司提供审计?法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C: 查阅期货公司的相关文件?档案和资料
D: 了解期货公司业务执行情况
当会员(客户)出现()情形之一时,交易所有权对其持仓进行强行平仓。
A会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的
B因违规受到交易所强行平仓处罚的
C客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定
D客户双向开仓的
证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
A: 实际控制人
B: 独立董事
C: 控股股东
D: 负责证券业务的高管人员
目前期货合约价格的形式方式有( )。
A公开喊价
B私下协商
C计算机撮合
D场外交易
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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