( )是期货交易所交易规则应当载明的事项。
A持仓限额制度
B期货交易、结算和交割制度
C保证金的管理和使用制度
D期货交易信息的发布办法
下列单位客户中,不符合金融期货投资者适当性具体标准的是( )。
A甲单位申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元
B乙单位从事期货交易10年,成交记录超过100笔
C丙单位净资产为人民币100万元
D丁单位进行金融期货仿真交易5个交易日,累计成交10笔
期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。
A期货公司没有代客户履行申请交割义务
B买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议
C在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D在交割日,卖方期货公司未向期货交易所支付标准仓单
通过期货从业资格考试的人员可以取得。
A证监会领布的从业资格考试合格证
B协会领布的从业资格考试合格证
C所在机构颁发的从业资格考试合格证
D证券公司顺布的从业资格考试合格证
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
A批改
B审阅
C咨询
D管理
期货公司为债务人的,下列关于人民法院保全或执行的陈述中,正确的有( )。
A不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金
B可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金
C期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,可以冻结、划拨其结算准备金
D不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
期货公司首席风险官不得( )。
A授权他人代为履行职责
B利用职务之便牟取私利
C滥用职权,干预期货公司正常经营
D在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交( )。
A《高级管理人员情况表》
B《期货交易风险说明书》
C《主要部门负责人情况表》
D《从业人员情况表》
期货从业人员有( )情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D以个人或者他人名义参与期货交易的
某期货公司从业人员小王,因违法违规的,被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,可以( )。
A从轻行政处罚
B减轻行政处罚
C免予行政处罚
D进行民事处罚
从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合( )等条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。
A已被本机构聘用
B品行端正,具有良好的职业道德
C最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
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