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问题 - 综合题

某期货的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施( )。A.对公司高级管理人员进行监管谈话

A责令公司限期整改

B限制或暂停公司部分期货业务

C无需采取监管措施

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全面结算会员期货公司当以( )向期货交易所缴纳结算担保金。

A:客户保证金

B:风险准备金

C:非结算会员保证金

D:自有资金

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期货公司在作出()决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感度测试。

A:更换监事

B:向股东分配利润

C:聘请独立董事

D:扩大业务规模

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首席风险官在履行职责时,享有的职权不包括( )。

A:了解期货公司业务执行情况

B:与期货公司有关人员进行谈话

C:查阅期货公司的相关文件,档案和资料

D:参加或者列席期货公司各种会议

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下列不属于我国耕地保护制度的是( )

A占用耕地补偿制度

B建设用地划拨制度

C土地开发、整理与复垦制度

D基本农田保护制度

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从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。

A公平

B公正

C公开

D诚实信用

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在计算期货公司净资本时,对于公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的应当采用最低的比例进行风险调整。( )

A对

B错

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期货公司董事长出现以下情形的,期货公司应当对其进行离职审计( )。

A:中国证监会对其进行监管谈话

B:被撤销任职资格

C:被认定为不适当人选而被解除职务

D:辞职

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中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准规定不得低于其预警标准是规定标准的()规定不得高于其预警标准是规定标准的()。

A:120% 80%

B:80% 120%

C:100% 150%

D:100% 150%

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期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终止资产管理委托。

A对

B错

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长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出,2009年6月,该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同,并从事了数笔期货交易。10月,该营业部与教育局签订补充协议,借入教育局的300万元进行期货自营。11月,该营业部亏损200万元,无力偿还借款。关于营业部所欠教育局款项清偿的表述,正确的是( )。

A:营业部因违规借款行为,应予撤销,欠款不足客户在该营业部被撤销后,免予清偿

B:补充协议由营业部与教育局签订,双方工作人员存在过错,欠款不足部分由双方工作人员偿还

C:营业部属立承非法人机构,不能独担民事责任,欠款不足部分由期货公司偿还

D:营业部在经营资金范围内偿还债券,因教育局存在过错,欠款不足部分免予清偿

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