问题 - 单项选择题

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A:公司章程草案

B:经营计划

C:场地、设备、资金证明文件

D:发起人的住址及其信用状况

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未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()

A对

B错

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期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存15年。()

A对

B错

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是()。

A:期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本

B:客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

C:客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D:未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A:变更股权申请书

B:变更后期货公司股东股权背景情况图

C:股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

D:期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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期货公司的()应当在风险监管报表上签字确认。

A:法定代表人

B:财务负责人

C:结算负责人

D:制表人

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。

A:具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

B:具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C:具有期货从业人员资格’

D:通过中国证监会认可的资质测试

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期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其()作为主要判断标准。

A:是否具有从事期货业务5年以上经验

B:是否熟悉期货法律法规

C:是否诚信守法

D:是否具备胜任能力

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期货业协会是社会团体法人。()

A对

B错

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期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。

A5000元以上2万元以下

B1万元以上5万元以下

C5万元以上10万元以下

D1万元以上10万元以下

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期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A分散交易

B不公开的集中交易

C公开的集中交易

D混合交易

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申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

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