期货公司办理下列()事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
A变更法定代表人
B变更住所或者营业场所
C设立或者终止境内分支机构
D变更境内分支机构的经营范围
以下不属于期货交易所监事会职权的是()。
A:检查期货交易所财务
B:监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C:向股东大会会议提出提案
D:组织协调专门委员会的工作
期货公司不得( )。
A为其股东提供融资
B为其实际控制人提供融资
C对外担保
D为关联人提供融资
下列( )主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A期货交易所
B期货投资者
C期货公司
D非期货公司结算会员
《期货交易管理条例》规定,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足( )的要求。
A期货公司盈利目标
B期货公司审慎经营
C期货公司风险管理
D国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定
国务院期货监督管理机构对期货公司的( )做出规定。
A净资本与净资产的比例
B净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C流动资产与流动负债的比例
D净资本与境外期货经纪业务规模的比例
申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备( )等条件。
A有合格的经营场所和业务设施
B主要股东最近3年无重大违法违规记录
C有健全的风险管理制度
D有健全的内部控制制度
任何单位或者个人有下列( )行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元一线的罚款。
A单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
B蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
C以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
D为影响期货市场行情囤积现货的
应当经国务院期货监督管理机构批准的事项有()。
A大连商品交易所施行夜盘交易
B郑州商品交易所搬到新的交易大楼办公营业
C中国金融期货交易所决定上市沪深300股指期货期权
D大连商品交易所和郑州商品交易所决定参股中国金融期货交易
期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列()措施。
A限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
C停止批准新增业务或者分支机构
D责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A合并、分立、停业、解散或者破产
B变更业务范围
C变更注册资本且调整股权结构
D新增持有5%以上的股权
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