赵某受到暂停营业处分后,应该( )。
A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B参加协会组织的专项后续职业培训
C自我反省,公开道歉
D向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
王某是某期货公司从业人员,在从业过程中,王某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,王某受到暂停从业资格处分后,应当( )。
B参加协会组织的专项后续执业培训
期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某,期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。
A期货交易所
B中国证监会
C公司住所地所在的证监会派出机构
D中国期货业协会
2008年4月,某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元,随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是( )。
A任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
B鉴于任某将所挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任
C任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
D任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中, 严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。
A: 采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者
B: 以排挤竞争对手为目的,低于经营成本收取手续费
C: 采用虚假宣传方式进行自我夸大
D: 给予长期合作客户手续费优惠措施
根据下列选项,回答题。刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
A: 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B: 不得以他人名义参与期货交易
C:除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D: 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
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